金融商品仲介業のサービス

金融商品仲介業者とは、金融商品取引法に基づき、金融商品取引業者等の委託を受けて、「有価証券の売買の媒介」、「有価証券の募集、もしくは売出しの取り扱い」等を行う法人又は個人です。

OSCトラスト株式会社は、所属金融商品取引業者と業務委託契約を結び、金融商品仲介業者として、投資信託や債券などの金融商品のご提案を行っています。

金融商品仲介業とは
幅広い投資者に証券市場への参加を促すことを目的とし、2003年の証券取引法改正により、金融商品取引業者以外でも内閣総理大臣の登録を受け、金融商品取引業者の業務委託を受けることで、有価証券の売買等の媒介や、募集・売出の取扱を行う「証券仲介業」を営むことができるようになりました。2007年9月の金融商品取引法の施行に伴い、「証券仲介業」は「金融商品仲介業」に名称が変更されました。
弊社は所属金融商品取引業者等の代理権を有しておりません。
弊社は、いかなる名目によるかを問わず、その行う金融商品仲介業に関して、お客様から金銭若しくは有価証券の預託を受けることはありません。
所属金融商品取引業者等が二以上ある場合、お客様が行おうとする取引につき、お客様が支払う金額または手数料等が所属金融商品取引業者等により異なる場合は、商品や取引をご案内する際にお知らせいたします。
所属金融商品取引業者等が二以上ある場合は、お客様の取引の相手方となる所属金融商品取引業者等の商号または名称を商品や取引をご案内する際にお知らせいたします。
取り扱っている各商品等へのご投資には各商品毎に所定の手数料等をご負担いただく場合があります。また、各商品等は価格の変動等により損失が生じるおそれがあります。各商品等への投資に際してご負担いただく手数料等及びリスクは商品毎に異なりますので、詳細につきましては、各証券会社のWEB サイトの当該商品等のページ、当該商品等の契約締結前交付書面、目論見書、お客様向け資料等をよくお読みになり、内容について十分にご理解ください。
金融商品仲介業者に関する表示

サービスの流れ

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カウンセリング（ご相談）

外務員資格を保有した弊社社員がクライアント様のご自宅・勤務先へ訪問または弊社カウンセリングルームにて面談させていただき、クライアント様のご要望（どのような投資意向等）やライフスタイル、ライフサイクルをお聞きします。

この際、クライアント様のご住所・生年月日・勤務先・ご家族構成・収入・資産状況等をお聞きいたしますのでご了承ください。またその個人情報については当社プライバシーポリシーに基づき、秘密厳守いたしますので安心してご相談ください。

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現状分析

現在のクライアント様の資産状況を把握し、ポートフォリオ分析をいたします。

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解決策の提示

クライアント様のご意向に合った具体的な資産形成・資産運用のご提案をいたします。その際にご提案商品の詳細説明等をさせていただきより理解を深めていただきます。高齢者（75歳以上）の皆さまからのご依頼の場合は、ご家族の方の同席をお願いしお話しさせていただきます。資産を財産に変え、次世代にも繋げていくためにもご理解をお願いいたします。